第一創(chuàng)業(yè)證券招股說明書電子版

第一創(chuàng)業(yè)招股說明書是第一創(chuàng)業(yè)證券推出的首次公開發(fā)行股票招股說明書，這是根據(jù)《證券法》最新發(fā)布的招股說明，如果你需要下載一創(chuàng)的招股資料，就來著吧。

第一創(chuàng)業(yè)招股說明書發(fā)行承諾

本公司發(fā)行前股東按照《公司法》第一百四十二條的規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定對(duì)所持股份做出的鎖定承諾期限如下表所示，股東均承諾在以下鎖定期限內(nèi)“不轉(zhuǎn)讓或者委托他人持有或管理其本次發(fā)行前持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份”。實(shí)際鎖定期限按照孰長(zhǎng)原則執(zhí)行。根據(jù)《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》（財(cái)企[2009]94號(hào)）及《關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司國有股轉(zhuǎn)持的批復(fù)》（京國資產(chǎn)權(quán)[2012]102號(hào)）的規(guī)定，由本公司國有股東轉(zhuǎn)由全國社會(huì)保障基金理事會(huì)持有的本公司國有股，全國社會(huì)保障基金理事會(huì)承繼原國有股東的禁售義務(wù)。

關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案

公司上市后三年內(nèi)，若公司股價(jià)持續(xù)低于每股凈資產(chǎn)，將通過公司回購股票

的方式穩(wěn)定股價(jià)。公司回購應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)的要求，且不應(yīng)導(dǎo)

致公司股權(quán)分布不符合上市條件。

1、穩(wěn)定股價(jià)的啟動(dòng)條件

公司上市后三年內(nèi)，公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司最近一

期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增

股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相

應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同）。

2、穩(wěn)定股價(jià)的目標(biāo)

公司股票連續(xù) 5 個(gè)交易日的收盤價(jià)均高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資

產(chǎn)。

3、穩(wěn)定股價(jià)的期間

首次啟動(dòng)條件滿足之日起的連續(xù)十二個(gè)月為一個(gè)穩(wěn)定股價(jià)期間。上一個(gè)穩(wěn)定

股價(jià)期間結(jié)束后，啟動(dòng)條件再次滿足之日起的連續(xù)十二個(gè)月為下一個(gè)穩(wěn)定股價(jià)期

間。任何一個(gè)穩(wěn)定股價(jià)期間的結(jié)束時(shí)間均不超過公司上市后三年。

4、公司回購股票的實(shí)施程序

公司董事會(huì)將在穩(wěn)定股價(jià)期間的第一次啟動(dòng)條件滿足之日起的五個(gè)交易日

內(nèi)制訂本穩(wěn)定股價(jià)期間回購股票的具體方案并發(fā)出召開董事會(huì)會(huì)議的通知，在履

行完畢相關(guān)內(nèi)部決策程序和外部審批/備案程序（如需）后，公司將在時(shí)間為 90

個(gè)自然日的實(shí)施期內(nèi)實(shí)施。

實(shí)施期內(nèi)，公司將通過集中競(jìng)價(jià)、要約方式或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他

方式回購公司社會(huì)公眾股份。公司回購股票的資金為自有資金，回購價(jià)格不高于

公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。出現(xiàn)下列情況之一的，實(shí)施期提前結(jié)束：（1）

穩(wěn)定股價(jià)的目標(biāo)達(dá)成；（2）穩(wěn)定股價(jià)期間內(nèi)，公司用于回購股票的資金金額已經(jīng)

達(dá)到上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者凈利潤的 50%。如果實(shí)施期

沒有提前結(jié)束，在該實(shí)施期內(nèi)用于回購股票的資金金額不低于 1,000 萬元。

實(shí)施期結(jié)束后，如果啟動(dòng)條件再次滿足，則自動(dòng)進(jìn)入下一個(gè)實(shí)施期，但下述

情況除外：穩(wěn)定股價(jià)期間內(nèi)，公司用于回購股票的資金金額已經(jīng)達(dá)到上一個(gè)會(huì)計(jì)

年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者凈利潤的 50%。

公司全體董事承諾：

“1、本人已了解并知悉關(guān)于穩(wěn)定第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股價(jià)的預(yù)案的全

部?jī)?nèi)容。

2、本人承諾，在公司就回購股份事宜召開的董事會(huì)上，將對(duì)公司承諾的回

購股份方案的相關(guān)決議投贊成票。

3、本人將嚴(yán)格履行上述承諾，無論發(fā)行任何違反行為包括放棄參會(huì)、投反

對(duì)票或棄權(quán)票等，均應(yīng)視為投贊成票?！?/p>

自公司上市之日起三年內(nèi)，若公司新聘任董事的，公司將要求該等新聘任的

董事履行公司上市時(shí)董事已做出的相應(yīng)承諾。

本次公開發(fā)行前持股 5%以上股東華熙昕宇、首創(chuàng)集團(tuán)、南海能興、航民集

團(tuán)承諾：“若第一創(chuàng)業(yè)上市三年內(nèi)股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)，第一創(chuàng)業(yè)根據(jù)上述議案

召開股東大會(huì)審議回購股份議案時(shí)，本公司將積極出席會(huì)議并投贊成票。本公司

將嚴(yán)格履行該項(xiàng)承諾，無論發(fā)生任何違反行為包括放棄參會(huì)、投反對(duì)票或棄權(quán)票

等，均應(yīng)視為投贊成票?！?/p>

5、未履行穩(wěn)定公司股價(jià)措施的約束措施

在觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件時(shí)，公司將根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)及

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書

證券交易所等有權(quán)部門頒布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，以及有關(guān)穩(wěn)定

股價(jià)預(yù)案的內(nèi)容，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)回購股票以穩(wěn)定股價(jià)事項(xiàng)。如公司未采取上述穩(wěn)

定股價(jià)的具體措施，公司將在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未采取

上述穩(wěn)定股價(jià)措施的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。